商业银行合规管理指引文件，商业银行合规政策内容

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于商业银行合规管理指引文件的问题，于是小编就整理了2个相关介绍商业银行合规管理指引文件的解答，让我们一起看看吧。

商业伙伴合规指引包括哪些部分？

 商业伙伴合规指引包括：

1.合作前的尽职调查；

2.合同签订时要求商业伙伴合规条款；

3.合同执行过程中对商业伙伴合规的持续关注和管控措施。

商业伙伴，是指能够通过合资合作或其他方式，能够给企业双方带来资金、先进技术、管理经验的合作双方。能够提升企业双方技术进步的核心竞争力和拓展国内外市场的能力，推动技术进步和产业升级。

上市公司合规管理规定？

这个主要是看法条：

1.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年）第十九条：发行人的业务独立。……与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

2.《上市公司证券发行管理办法》（2006年）第十条第四款：投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。

3.《上市公司重大资产重组管理办法》（2011年）第十二条第二款：前款规定的重大资产重组完成后，……与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

4.《上市公司治理准则》（2002年）第二十七条：上市公司业务应完全独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。控股股东应采取有效措施避免同业竞争。

5.《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第2.6.1条：控股股东、实际控制人应当支持并配合上市公司建立独立的生产经营模式，不得与上市公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在可能损害上市公司利益的竞争。

到此，以上就是小编对于商业银行合规管理指引文件的问题就介绍到这了，希望介绍关于商业银行合规管理指引文件的2点解答对大家有用。